期貨開戶條件?年齡與資格的限制

作者: / 31 8 月, 2019

最後更新日期：2023年05月19日

期貨開戶條件
期貨開戶條件

1.期貨開戶條件與資格

最重要的就是一定要年滿20歲，期貨開戶與股票開戶不同，未滿20歲者即使有法定代理人協同也不符合期貨開戶條件喔！(父母同意也沒用)
依期貨商管理規則第二十五規定，期貨商對於有下列各款情事之一者，不得接受其委託開戶：

(一) 年齡未滿二十歲者。
(二) 受破產之宣告或經法院裁定開始清算程序，未經復權者。
(三) 受監護或輔助宣告未經撤銷者。
(四) 法人委託開戶未能提出該法人授權開戶之證明書者。
(五) 華僑及外國人與大陸地區投資人委託開戶未能提出證券交易所或本公司核發之登記證明文件者。
(六) 境外華僑及外國人與大陸地區投資人委託開戶未能提出其與國內代理人之契約影本、代理人授權書或國內代理人出具之聲明書者。
(七) 主管機關、期貨交易所、期貨結算機構、期貨商同業公會及全國期貨商業同業公會聯合會之職員及聘僱人員。
(八) 曾因違背期貨交易契約或證券交易契約未結案且未滿五年者。
(九) 曾經違反期貨交易管理法令或證券交易管理法令，經司法機關有罪之刑事判決確定未滿五年；或經主管機關通知停止買賣證券或期貨有案，其期限未滿五年者。
(十) 期貨商未經主管機關許可自行買賣者。
(十一) 委託人申請將原開立之全權委託期貨交易帳戶，轉換為自行交易之期貨交易帳戶者。

資料來源：期貨商開戶徵信作業自律規範

2.年滿70歲需要附加條件

由於期貨與選擇權屬於高槓桿商品，所以需要確認開戶的投資人具備足以承擔風險的資格，因此70歲以上的人需要附加以下三樣文件：

  1. 應填具「70歲以上交易人開戶聲明書」（至期貨商開戶時會要求填寫）。
  2. 曾於期貨、證券市場交易滿10筆，或曾任職於證券、期貨、金融或保險機構，或有其他學經歷足資證明其具備期貨專業知識者。
  3. 應提供期貨商要求之徵信資料及財力證明，財力證明經徵信人員評估後之總價值數額為新台幣 250萬元以上。
  4. 提供最近一年固定收入（如：薪資、執行業務、營利、利息、租金等所得）證明，且合計金額應達60萬元以上。

    ※此外，期貨商依規定應「每年」定期重新評估「70歲以上」交易人提供的最近一年固定收入證明，如經重新評估後發現固定收入合計金額有未達60萬元，則期貨商僅能接受交易人的平倉委託，不得接受新增部位委託。

3.外國人開戶資格? Can foreigners open an taiwan futures account?

  1. 境內華僑與外國人：Domestic Chinese and foreigners

    1. 年滿二十歲。
      over 20s
    2. 在中華民國境內領有華僑身分證明書或外僑居留證者。
      Those who have a certificate of overseas Chinese status or a residence permit for aliens in the territory of the Republic of China. 

  2. 境外華僑與外國人：Foreign Chinese and foreigners

    1. 年滿二十歲。
      over 20s
    2. 設籍於中國大陸以外地區，持有身分證明者。
      It is located outside the Chinese mainland and holds a certificate of identity.